Binance menyebut keluhan tersebut “mengecewakan”, dengan mengatakan telah bernegosiasi dengan itikad baik untuk menyelesaikan masalah tersebut dengan SEC. Mereka juga mengatakan bahwa SEC salah arah karena tidak memberikan kejelasan aturan untuk aset digital.
“Meskipun kami menganggap serius tuduhan SEC, tuduhan tersebut tidak boleh menjadi subjek tindakan penegakan hukum SEC, apalagi dalam keadaan darurat,” kata Binance. “Kami bermaksud untuk mempertahankan platform kami dengan penuh semangat.”
Setelah kasus tersebut diumumkan, Bitcoin turun sebanyak 6,7%, yang merupakan penurunan tertajam selama hampir 3 bulan belakangan.
Di antara tudingan lainnya, SEC mengatakan bahwa dua token terkait Binance, BNB dan BUSD, adalah sekuritas yang ditawarkan dan dijual secara tidak benar oleh perusahaan. SEC menuduh Binance dan afiliasinya di AS sebenarnya tidak independen, dan berfungsi secara tidak benar sebagai ursa, broker-dealer, dan agen kliring tanpa mendaftar ke agensi tersebut.
“Sementara Zhao dan Binance secara terbuka mengklaim bahwa Binance.US dibuat sebagai platform perdagangan terpisah dan independen untuk investor AS, Zhao dan Binance diam-diam mengendalikan operasi platform Binance.US di belakang layar,” kata SEC.
Sejak Agustus 2021, Binance tidak mewajibkan klien dengan batasan penarikan akun untuk mengirimkan informasi kenali-pelanggan-Anda saat membuka akun, memungkinkan mereka melewati batasan anti-pencucian uang, kata SEC.
Kasus ini mengikuti gugatan dari pengawas derivatif AS pada bulan Maret, yang menuduh Binance dan Zhao secara rutin melanggar aturannya. Pada saat itu, Binance dan Zhao membela upaya kepatuhan mereka dan menyebut gugatan oleh Commodity Futures Trading Commission sangat mengecewakan, seraya juga berjanji untuk bekerja sama dengan regulator. Regulator derivatif juga menuduh Binance bekerja untuk menghindari peraturan AS, sebuah klaim yang diulang SEC dalam keluhannya pada Senin (05/06/2023).
Binance mengatakan tindakan pengaturan lainnya memotivasi sec. “Karena ukuran dan nama kami yang dikenal secara global, Binance menjadi sasaran empuk di tengah tarik-ulur peraturan AS,” kata Binance dalam pernyataan.
Dugaan Wash Trading
Sementara itu, SEC juga menuding bahwa “upaya yang disengaja untuk menghindari pengawasan peraturan AS sambil secara bersamaan memberikan layanan terkait sekuritas kepada pelanggan AS telah menempatkan keamanan miliaran dolar modal investor AS dalam risiko dan belas kasihan Binance juga Zhao.”
Selain itu, mereka juga menuding Binance menyesatkan investor tentang kontrol yang diterapkan di entitas AS untuk mencegah perdaganga manipulatif. “Kontrol yang seharusnya hampir tidak ada,” kata gugatan tersebut, menuduh bahwa setidaknya dari September 2019 hingga Juni 2022, Sigma Chain, sebuah perusahaan perdagangan yang dimiliki dan dikendalikan oleh Zhao, menggunakan wash trading untuk menggelembungkan volume perdagangan Binance.US secara artifisial.
Regulator mengatakanbahwa Binance memindahkan dan mencapurkan dana pelanggan secara tidak benar. Miliaran dolar dari dana itu masuk ke rekening bank untuk entitas bernama Merit Peak Limited yang dikendalikan oleh Zhao. Dana dari entitas tersebut kemudian ditransfer ke pihak ketiga dan tampaknya digunakan untuk membeli dan menjual crypto, kata SEC.
“Gugatan tersebut menunjukkan bahwa SEC tidak takut untuk mengambil pemain terbesar di ruang ini,” Paul Kisslinger, mantan pengacara SEC yang sekarang bekerja untuk firma Lewis Brisbois, mengatakan dalam sebuah wawancara. Badan tersebut telah membawa beberapa kasus profil tinggi terhadap perusahaan crypto tahun ini, dan Gensler sering mengkritik perusahaan karena mengabaikan peraturan SEC.
“Menurut saya, mereka memperluas cakupannya setia kali membawa kasus crypto baru,” kata Kisslinger.
SEC juga mengklaim bahwa di tahun 2021, setidaknya US$145 juta ditransfer dari Binance.US ke akun Sigma Chain. Sebanyak US$45 lainnya disetorkan ke akun dari perusahaan perwalian berbasis di Nevada yang terhubung ke platform AS. Sigma menggunakan US$11 juta dari akun tersebut untuk membeli kapal pesiar, menurut dugaan agensi tersebut.
SEC selama berbulan-bulan telah menyelidiki apakah Binance menjual koin digital secara ilegal karena pertukana tersebut dimulai pada tahun 2017, Bloomberg melaporkan. Token, yang dikenal sebagai BNB, sekarang termasuk yang terbesar di dunia.
Mata uang virtual mungkin berada di bawah kewenangan SEC jika investor membelinya untuk mendanai perusahaan atau proyek dengan tujuan mendapatkan keuntungan dari upaya tersebut. Penentuan itu didasarkan pada keputusan Mahkaman Agung AS tahun 1946 yang menetapkan kontrak investasi.
Dalam gugatan tersebut, SEC juga menuduh bahwa token tertentu, termasuk SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS, dan COTI, diperdagangkan di Binance. com dan Binance.US untuk ditawarkan dan dijual sebagai sekuritas, sebuah langkah yang berdampak luas bagi bursa lain yang menawarkan token ini.
—Dengan asistensi dari Tom Schoenberg, Muyao Shen, Yueqi Yang dan Stephanie Stoughton.
(bbn)
